TWed2k - 文字海洋 - [新聞] 今年來近30家投顧遭處分

jocosn
白銀驢友

今日心情

．積分： 1386
．精華： 2
．文章： 2945
．收花： 9537 支
．送花： 3671 支
．比例： 0.38
．在線： 1295 小時
．瀏覽： 19041 頁
．註冊： 7453 天
．失蹤： 1455 天

#1 : 2005-6-3 06:45 AM 只看本作者	送花 (0) 送出中...

今年來近30家投顧遭處分

【陳文蔚╱台北報導】投顧老師為招收會員，不斷強調自己的解盤功力，光明正大喊進喊出早已屢見不鮮，但自從投信投顧法上路後，證期局雷厲風行處分投顧業者，光今年以來就有近30家投顧遭處分，其中還包括由市場主力骨董張主持的日月投顧。

根據現行投信與投顧管理規則規定，業者不得在媒體針對不特定人公開推介個股與建議買賣價，這些違規情事，不但新聞局管得緊，連證期局都委託證交所進行側錄，但每月還是有不少股市名嘴遭到檢舉處分。
根據證期局的統計，今年以來有近30家投顧因為違規而受到處分，大部分都是在電子媒體曝光比較多的投顧老師。

同業互相檢舉
不過罰歸罰，各投顧違規事件還是屢見不鮮，尤其是目前現場解盤節目增加，投顧老師解盤成為處分名單常客。
證期局官員透露，這其中還不乏是投顧業者之間相互檢舉的傑作。投顧業者為了搶生意，或挖角不成反目成仇，往往就利用解盤漏洞檢舉同業，讓同業遭到處分，為了公平起見，乾脆要求業者自行存檔，讓主管機關得以隨時進行抽查。
目前證期局對違規股市老師的處分，個人方面，從停止執行業務1個月到3個月不等，而公司也會連帶給予糾正或警告，更嚴重還會撤銷營業許可，這種處分對於大型券商轉投資的投顧，甚至投信業者，已屬非常嚴重的處分，但對以招收會員為主的投顧業者來說，似乎並不放在心上。

----------------------------
不能推介個股與建議買賣價，那還打什麼廣告？

[如果你喜歡本文章，就按本文章之鮮花～送花給作者吧，你的支持就是別人的動力來源]

本文連接

老頭
青銅驢友

只因一女名為喬

．積分： 222
．文章： 1083
．收花： 1497 支
．送花： 2668 支
．比例： 1.78
．在線： 512 小時
．瀏覽： 9780 頁
．註冊： 7421 天
．失蹤： 1235 天
．漏洞

#2 : 2005-6-5 04:39 AM 只看本作者	送花 (0) 送出中...

他現在阿
都教你自己看圖
把圖放大給你看.......
上面有畫圈圈阿.....
個股圖上還不是有寫........

上有政策
下有對策

[如果你喜歡本文章，就按本文章之鮮花～送花給作者吧，你的支持就是別人的動力來源]

本文連接